Центральный банк России расширил сервис уведомлений о фактических контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые реально управляют финансовой организацией, но не занимают официальных должностей.
Ранее регулятор просил сообщать о реальных владельцах, теперь — о теневых руководителях. Теневые руководители — лица, которые фактически принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве: советники или помощники, которые на практике дают указания; лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля; лица, способные принуждать официальное руководство к действиям.
Из‑за санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от официального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому устанавливать цепочку контроля стало сложной задачей. Для ЦБ особенно важно определить группу связанных с банком лиц и компаний для контроля рисков и ограничения сомнительных операций.
Гарантируются анонимность заявителя: персональные данные не требуются.
В этом году регулятор запустил сервис для анонимной подачи сведений об инсайдерских сделках, разглашении инсайдерской информации, сговорах на торгах и нарушениях инсайдерской политики. Полученные сведения будут изучены, и при необходимости примутся меры.
Оба сервиса не предполагают обратной связи и вознаграждение не выплачивается. Важно предоставить как можно более полные идентификационные данные, пояснить взаимоотношения между лицами, реально управляющими деятельностью финансовой организации, и приложить подтверждающие документы — это повысит вероятность результативного рассмотрения вашего обращения.